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×××工商行政管理局

行 政 处 罚 决 定 书

工商 字( )第 号

行政处罚决定书

行政处罚决定书是工商行政管理机关针对具体违法行为制作的记载处罚事实、理由、依据和决定等事项的具有法律强制力的书面文书。

作为行政处罚文书之一，本文书的设计使用范围是按一般程序查处的行政违法案件。也就是说，按简易程序处罚的案件不适用本文书，应适用当场处罚决定书。

行政处罚决定书的结构总体上分为首部、正文和尾部三部分。各部分的内容及顺序如下：

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1．首部。包括标题、文号、当事人基本情况。标题、文号已作为本文书的预设栏，制作时作相应的填写即可。当事人基本情况应分单位、个人和个体工商户进行填写。当事人是单位的，应写明单位名称、地址、电话、邮政编码、法定代表人(或负责人)及其职务，单位是企业的，还应写明组织形式、经营方式和经营范围等。当事人是个人的，应写明姓名、性别、年龄、民族、工作单位、职务、住址、电话和邮政编码，当事人是个体工商户的，还应写明经营地址、经营方式和经营范围等。当事人为两人以上的，可依责任主次为序依次排列。 依违法行为受害人的申请查处的案件，申请人也属当事人之列，可排在违法行为人之后。

2．正文。包括违法事实、违法依据、处罚依据和处罚决定，可分为两个部分或段落写明。

第一部分叙述违法事实。在此，必须遵循两个原则：一是叙述的违法事实必须是经过调查核实，有充分证据证明的，违反法律、法规和规章规定的行为。二是叙述违法事实必须以违法行为的构成要件即违法主体、客体、主观方面、客观方面为指导，既揭示案件的本质和特点，又抓住作案时间、地点、人物、手段、经过和结果等事实要素，阐明整个违法事实情况。此外，对当事人的认识态度、悔改表现等可以影响量罚的情节也应写到。对案件定性和量罚关系不大或无关的情况可少写或不写。

第二部分写明违法依据、处罚依据和处罚决定。违法依据是指违法行为所直接违反的法律、法规和规章及其规定。它既是判定行为是否违法的依据，也是判定行为属何种违法即定性的依据。制作时，应写明法规的名称及相关的条款序数。处罚依据是指处罚内容（决定)所出自的法规条款。制作时，其要求同违法依据。处罚决定是本文书的核心。制作时，应在处罚依据所规定的处罚种类、幅度范围内加以确定，有多项的，并分项写明。

3．尾部。包括以下三项内容：

第一，行政处罚的履行方式和期限。其中，规定有罚款的．应载明代收机构的名称、地址以及对当事人逾期缴纳罚款是否加处罚款。对此，一般表述为“当事人收到本决定书之日起十五日内到×××银行(帐户：×××，帐号：×××)缴纳罚款。逾期不缴纳，每日按罚款数额的百分之三加处罚款”。

第二，不服处罚决定申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限。对此，一般表述为如不服本处罚决定，可在接到处罚决定书之日起60日内，向×××书面申请复议，也可依法直接向人民法院提起诉讼”。这里，需要特别注意的是，处罚所依据的实体法是否对申请复议的期限、申请机关和复议与诉讼的选择权做了特殊规定，如有，则应从其规定。

第三，作出行政处罚决定的行政机关名称和作出处罚决定的日期，并加盖处罚机关的印章。

制作行政处罚决定书应特别注意以下几点：

1．内容要完整。《行政处罚法》第三十九条规定的事项必须全部齐备，缺一不可。经过听证的，还应写明经过听证，可在叙述违法事实部分开始处写。

2．叙述要准确。要经得起复议、诉讼等各种方式、各个方面的监督。

3．违法依据和处罚依据应具有内在的一致性，不能出现两者互不相关的情况。

总之，行政处罚决定书的重要性不言而喻，必须认真

行政处罚的法定种类

我国《行政处罚法》第八条规定：行政处罚的种类：（1）警告；（2）罚款；（3）没收违法所得、没收非法财物；（4）责令停产停业；（5）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；（6）行政拘留；（7）法律、行政法规规定的其他行政处罚。这称为行政处罚的法定种类。值得注意的是，这里的“其他行政处罚”，限于法律、行政法规规定的这一范围。根据《治安管理处罚法》第十条规定，治安管理处罚的种类有警告、罚款、行政拘留、吊销公安机关发放的许可证四种。《海关行政处罚实施条例》涉及的行政处罚种类有警告、罚款、没收有关货物、物品、走私运输工具、暂停报关执业、撤销海关注册登记、取消报关从业资格等。

行政处罚决定书，是行政处罚决定最具体的表现形式。凡行政处罚，必须制作和送达行政处罚决定书。要求履行行政处罚决定，当以发生法律效力的行政处罚决定书为凭据；当事人不服行政处罚，亦以行政处罚决定书为凭据并针对行政处罚决定书载明的行政处罚决定而提起行政复议或者行政诉讼；当事人在法定期限内既不提起行政复议也不提起行政诉讼，逾期也拒不履行行政处罚决定，行政执法机关申请人民法院强制执行，当仍然是以已经生效的行政处罚决定书为法律凭据。可见行政处罚决定书是整个行政执法过程中最重要的也是最关键的法律文书。可以这样说，行政处罚决定书规范化制作，直接关系到行政处罚的是否成立，关系到行政执法的准确性和严肃性。行政处罚决定书的规范化制作，是行政执法规范化要求最基本的要素，体现着行政执法队伍的综合素质和行政执法队伍的执法水平。

一、行政处罚决定书应一律使用A4型纸

行政处罚决定书乃至包括行政执法所有的法律文书，首先应当属于公文的范畴。如属公文，就应该首先符合公文的标准。而且这个标准还是国家标准。国家质量技术监督局于1999年12月27日发布的GB/T97041999《国家行政机关公文格式》国家标准以替代GB/T97041988国家标准。新标准自2000年1月1日起实施。国标规定，公文用纸幅面规格为A4型纸，其成品幅面尺寸为210mm×297mm。公文用纸天头（上白边）为37mm±1mm,订口（左白边）为28mm±1mm,版心为156×225mm（不含页码）。未作特殊说明公文中图文的颜色均为黑色。正文用3号仿宋体字，一般每面排22行，每行排28个字；双面印制；公文正文在主送机关名称下一行，每自然段左空2字，回行顶格；数字、年份不能回行。公文如有附件，在正文下空一行左空2字用3号仿宋字体标识“附件”，后标全角冒号和名称。附件如有序号使用阿拉伯数码（如“附件：1、××××”）；附件名称后不加标点符号。成文时间用汉字将年、月、日标全；“零”写成“○”。单一机关制发的公文（行政处罚决定书属单一机关制发）在落款处不署发文机关名称，只标识成文时间。成文时间右空4字；加盖印章应上距正文2mm4mm，，端正、居中下压成文时间，印章用红色。当印章下弧无文字时，采用下套方式，即仅以下弧压在成文时间上；当印章下弧有文字时，采用中套方式，即印章中心线压在成文时间上。特殊情况当公文排版后所剩空白处不能容下印章位置时，应采取调整行距、字距的措施加以解决，务使印章与正文同处一面，不得采取标识“此页无正文”的方法解决。以上所述标准均适用于行政处罚决定书的制作。

仅就行政处罚决定书的版面尺寸而言，笔者见过多规格的预定格式。以水行政处罚决定书为例，一种是8K型纸双联页，中缝处对折裁断，正文送当事人，另一半为存根联存档备查。第二种是16K纸单幅预定格式，版面尺寸为196mm×270mm。第三种是16K纸双联页，中缝对折，送达当事人的处罚决定书正本为32K型纸仅手掌般大小了。还有第四种书签式更袖珍，16K型纸三联页，送达当事人的处罚决定书正本仅为16K纸的三分之一，版面尺寸只有90mm×196mm。真可谓随心所欲五花八门。不统一，不规范，也不严肃。书签般大小的一页小纸片儿，就责令企业停产停业？！就处一万元以上十万元以下罚款？！确实有点滑稽的了。

行政处罚决定书包括整个行政执法过程中所有的法律文书幅面规格都应统一采用A4型纸。这是维护行政执法严肃性的需要，是规范行政执法行为的需要，是统一行政执法文书及其规范化的需要，也是规范行政执法文书档案管理的需要。

二、行政处罚决定书眉首标识规则

GB/T97041999国家标准将组成公文的各要素划分为眉首、主体、版记三部分。置于公文首页红色反线（宽度同版心为156mm）以上的各要素统称眉首；置于红色反线（不含）以下至主题词（不含）之间的各要素统称主体；置于主题词以下的各要素统称版记。

行政处罚决定书应属公文中的特定格式。首页不设红色反线，可统一规定设黑色反线。发文机关标识和发文字号为眉首，还应加上正本、副本标识。

笔者见过的违反水法规行政处罚决定书之眉首也是五花八门的。首先是无发文机关标识，不看印章就不会知道作出该行政处罚决定的是哪一个行政机关。其次是文种格式标识既不统一，也不规范。有的称《水事违法案件行政处罚决定书》；有的称《违反水法规行政处罚决定通知书》；也有称《水事违法案件行政处罚通知书》。发文字号有“×水行决字（××）第××号”，有“××字（××）第××号”，也有“水罚字第××号”。

GB/T97041999国家标准规定，公文的发文机关标识由发文机关全称或规范化简称后加“文件”组成。发文机关标识推荐使用小标宋体字，用红色标识。字号（字的大小）由发文机关以醒目美观为原则酌定，但一般应小于22mm×15mm。行政处罚决定书是公文的特定格式。发文机关标识应由作出该行政处罚决定的行政机关名称后加“行政处罚决定书”组成。但不可用红色标识（只能用黑色标识）。如“×××水利局行政处罚决定书”。一目了然，“×××水利局”是作出该行政处罚决定的行政机关；既是“水利局”作出的当属水事违法案件行政处罚决定书。

GB/T97041999国家标准规定，机关公文发文字号由发文机关代字、年份和序号组成。据此，行政处罚决定书发文字号也当由作出该行政处罚决定的行政机关代字、年份和序号组成。参照国标规定，发文字号在发文机关标识下空2行，用3号仿宋体字，居右空1字排布；年份、序号用阿拉伯数码标识；年份应标全称，用六角括号“[ ]”括入；序号不编虚位（即1不编为001），不加“第”字。要作统一规定的是作出行政处罚决定之行政机关的“代字”。假以《湖北省水利厅行政处罚决定书》为例，设定字号为“鄂水行字[2003]1号”。“鄂”代表行政区划和行政职级，“水行”代表水行政主管部门或水行政执法，“罚”字代表处罚决定。是“罚”的决定，当用“罚”而不可用“决”。“决”有“处决”、“判决”的联想，真让人有点不寒而栗。发文字号之下4mm处可印一条与版心等宽的黑色反线。

行政处罚决定书属法律文书，行文当不可用复印件。这里要讨论的是行政处罚决定书的份数。1份当主送当事人；归档要求2份；办案机关备查2份；属重大案件的要报上级主管机关备案2 份；还有移送管辖或指定管辖的又得2份；当事人提起行政复议的，要提交复议机关1份；提起行政诉讼的，要提交人民法院1份；最后申请法院强制执行的，也要提交人民法院1份；有罚款决定的，还得提交给罚没收入管理机关1份。以上共计需12份。印数多了，似乎又不严肃了。所以，送达当事人的与其他用途的应有区别，这就应加上正本、副本标识。推荐使用小标宋体字，字号为22mm×15mm。用蓝色标识。置于首页黑色反线下版心的右上角。送达当事人的为正本，其余为副本。以加盖印戳的方式完成。

三、行政处罚决定书正文内容的探讨

行政处罚决定书无标题。黑色反线下空2行，左侧空2字开始标识当事人姓名或者名称即为正文部分。主体部分制例已在综述GB/T97041999国家标准时作了介绍，下面仅就主体部分正文内容进行探讨。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十四条规定，“执法人员当场作出行政处罚决定，应当向当事人出示执法证件，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。”可见，预定格式的行政处罚决定书只适用于简易程序。《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条规定，“行政机关依照本法第三十八条规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。”这就是说，一般程序不适用填写预定格式的行政处罚决定书，应当制作行政处罚决定书。第三十九条还规定，行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。很显然这些就是行政处罚决定书正文最基本的内容。

当事人是自然人的，还应标识当事人的性别、年龄、民族等基本情况，以确保行政处罚对象的准确无误。事实和证据方面，要表述调查取证的方法、途径及证据的来源，事实与证据是否经过质证，当事人是否明确表示认可等情况。行政机关在作出行政处罚决定之前，是否告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，是否告知当事人依法享有的权利，包括当事人有权进行陈述和申辩。行政机关是否充分听取了当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据是否进行了复核；当事人提出的事实、理由或者证据是否成立，成立的是否采纳等。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关是否集体讨论决定。行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，是否告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关是否组织了听证，包括组织听证的情况等。这些都应作为行政处罚决定书正文的内容写进行政处罚决定书中去。也应当说，这些内容都是行政处罚决定书不可缺少的内容。行政处罚决定书的规范制作，就是对本案再进行一次全面审查的过程；特别是程序方面的最后把关。行政处罚决定书的制作，也就是对自立案到作出行政处罚决定整个办案过程的总结。其目的就在于确保调查取证的全面、客观和公正，确保依法行政，确保实施行政处罚的公平、公开、公正，确保程序合法。

四、行政处罚决定书的版记、页码

行政处罚决定书的版记无主题词。印发份数占1行位置，印发机关和印发时间占1行位置。均用3号仿宋体字。印发机关左空1字，印发时间右空1字，印发时间以公文付印的日期为准，用阿拉伯数码标识。版记中各要素之下均加一条反线，宽度同版心。版记应置于行政处罚决定书最后一页，版记的最后一个要素置于最后一行。

页码用4号半角白体细阿拉伯数码标识，置于版心下边缘之下一行，数码左右各放一条4号一字线，一字线距版心下边缘7mm。单页码居右空1字，双页码居左空1字。空白页和空白页以后的页不标识页码。

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